Tháng 9 năm ngoái, Sam Bankman-Fried được mô tả trên CNBC là “Michael Jordan của crypto”. Chỉ hơn một năm sau, vào ngày 3 tháng 10, người sáng lập sàn giao dịch tiền điện tử FTX sẽ được chuyển từ Trung tâm Giam giữ Metropolitan ở Brooklyn, nơi anh ta hiện đang bị giam giữ, đến một tòa án liên bang ở Manhattan, để bắt đầu một trong những phiên tòa hình sự được mong đợi nhất trong năm.
Tháng 11 năm ngoái, FTX của Bankman-Fried sụp đổ sau một làn sóng rút tiền đột ngột gây sốc, khi sàn giao dịch không thể giải thích được hàng tỷ đô la tiền của khách hàng. Các công tố viên liên bang giờ đây đã buộc tội Bankman-Fried tội gian lận, âm mưu rửa tiền và một số tội danh khác.
Phiên tòa, dự kiến kéo dài khoảng sáu tuần, có khả năng sẽ có những lời khai được mong đợi rất cao từ những người trong vòng trong của Bankman-Fried, những người kể từ đó đã đồng ý hợp tác với công tố viên trong vụ án chống lại anh ta. Dự kiến nó sẽ tạo ra một sự kiện truyền thông ở mức độ của các phiên tòa của Bernie Madoff và Elizabeth Holmes.
Dưới đây là những điều cần biết về phiên tòa.
Sam Bankman-Fried bị buộc tội những gì?
FTX của Bankman-Fried là một sàn giao dịch tiền điện tử cho phép người dùng của nó mua, bán và nắm giữ các loại tiền điện tử, và sử dụng các cơ chế tài chính để cá cược vào những biến động giá cả của các token đó. Bankman-Fried nói với Quốc hội trong một phiên điều trần vào tháng 2 năm 2022 rằng “như một nguyên tắc chung, FTX tách biệt tài sản của khách hàng khỏi tài sản riêng của mình trên các nền tảng của chúng tôi.”
Nhưng các công tố viên cáo buộc rằng thay vì giữ tài sản của khách hàng tách biệt, các quan chức FTX đã cho các khoản tiền gửi này vay cho Alameda Research, quỹ phòng hộ của Bankman-Fried, theo chỉ đạo của người sáng lập. Các công tố viên cáo buộc, thứ nhất, rằng Bankman-Fried giám sát một “lối vào phía sau” kỹ thuật cho phép anh chuyển tiền ra khỏi các tài khoản khách hàng FTX mà không bị phát hiện – và, thứ hai, rằng sau đó anh sử dụng các quỹ đó để mua bất động sản sang trọng, quyên góp cho các chiến dịch chính trị và trả nợ cho các chủ nợ của Alameda. Khi nộp đơn xin phá sản, FTX nợ 50 chủ nợ hàng đầu của mình một mình 3,1 tỷ đô la. Tháng trước, các tài liệu tòa án do luật sư của Bankman-Fried nộp cho biết rằng anh ta có “niềm tin thiện chí” rằng cách FTX và Alameda xử lý tiền của khách hàng được phép, Reuters đưa tin.
Vào tháng 12 năm 2022, Bankman-Fried, 31 tuổi, đã bị bắt ở Bahamas, nơi FTX đặt trụ sở, và bị dẫn độ về Mỹ. Kể từ đó, anh đã nhận tội không có tội đối với tất cả các cáo buộc và cho biết rằng, mặc dù anh đã mắc sai lầm, anh đã không “cố ý” trộn lẫn các quỹ. Trong khi anh phải đối mặt với tổng cộng 13 cáo buộc, chỉ có bảy trong số đó sẽ được đưa ra xét xử trong phiên tòa ban đầu này. Một phiên tòa riêng được lên lịch vào tháng 3 năm 2024, sẽ bao gồm các cáo buộc về vi phạm tài chính chiến dịch.
Để kết tội Bankman-Fried, các công tố viên sẽ phải thiết lập ý định: để chứng minh rằng Bankman-Fried cố ý nói dối và gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư. Hơn nữa, họ phải chứng minh tội lỗi của anh ta “vượt quá mọi nghi ngờ hợp lý,” một tiêu chuẩn cao hơn so với các vụ kiện dân sự, và bồi thẩm đoàn cần đạt được phán quyết nhất trí để kết án.
“Ý định là cả cái tên của trò chơi, và đó có lẽ là yếu tố khó khăn nhất đối với chính phủ để chứng minh”, Tim Howard, một đối tác tại công ty luật Freshfields và cựu công tố viên liên bang với Luật sư quận Nam New York, nói. “Cuối cùng, các công tố viên sẽ muốn đơn giản hóa điều này thành: ‘SBF đã nói dối với một số bên khác nhau để lấy tiền của họ.’”
Phiên tòa sẽ diễn ra như thế nào?
Số lượng bằng chứng sẽ được xem xét trong vụ án này là khổng lồ. Các công tố viên đã tích lũy hơn 6 triệu trang tài liệu và hồ sơ khác, tương đương với một trong những bộ sưu tập bằng chứng lớn nhất từ trước đến nay trong một vụ gian lận chứng khoán cổ cồn trắng. Các tài khoản Google của Bankman-Fried là 2,5 triệu trang. Các công tố viên trát đòi nhân viên FTX và tìm kiếm hồ sơ từ các chiến dịch chính trị mà Bankman-Fried đóng góp, và cũng có khả năng trình bày các bản ghi âm trong phiên tòa. Tóm lại, họ dự định giới thiệu khoảng 1.300 hiện vật tại phiên tòa.
Ngoài tài liệu, lời khai trực tiếp của những người bạn thân nhất và cộng sự thân cận nhất của Bankman-Fried sẽ rất quan trọng đối với kết quả của phiên tòa. Caroline Ellison, người đứng đầu Alameda Research và từng hẹn hò với Bankman-Fried vào một số thời điểm, đã nhận tội gian lận và đồng ý hợp tác với các công tố viên chống lại Bankman-Fried. Mối quan hệ căng thẳng của họ đã trở thành trọng tâm của phiên tòa và câu chuyện công khai của nó: Vào tháng 7, Bankman-Fried rò rỉ nhật ký cá nhân của Ellison cho tờ New York Times, khiến anh ta quay lại tù sau khi các công tố viên cáo buộc anh ta cố gắng “bôi nhọ một nhân chứng”. (Bankman-Fried ban đầu được thả ra trên bảo lãnh vào tháng 12 năm 2022 và đang sống tại nhà cha mẹ anh ở Palo Alto.) Thẩm phán Lewis Kaplan đồng ý với lập luận của các công tố viên, nói trong phán quyết của mình rằng dường như không có khả năng Bankman-Fried sẽ chia sẻ các phần cự