Trong ba tuần qua, bộ phận công tố trong phiên tòa của Sam Bankman-Fried đã triệu tập một loạt nhân chứng và trình bày hàng chục bằng chứng nhằm chứng minh rằng người sáng lập sàn giao dịch tiền điện tử FTX đã thất bại biết rõ đã lấy tiền của khách hàng và công khai nói dối về điều đó. Bankman-Fried bị buộc tội bảy tội danh, bao gồm lừa đảo qua đường dây điện tử và âm mưu rửa tiền. Trong phiên tòa, ba đồng nghiệp thân cận nhất của ông ta đã đưa ra lời khai gay gắt chống lại ông ta, tấn công tính cách của ông ta và buộc tội ông ta đã chỉ đạo họ phạm tội.
Phiên tòa đang tiến gần đến giữa chặng đường và tòa án sẽ nghỉ đúng sáu ngày, tại thời điểm đó đội luật sư bào chữa của Bankman-Fried dự kiến sẽ trình bày vụ việc của mình bắt đầu từ ngày 26 tháng 10. Nhiều phương tiện truyền thông đã chỉ trích chiến lược của họ cho đến nay, và các chuyên gia pháp lý đã nói với TIME rằng đội luật sư của Bankman-Fried phải đối mặt với một trận đấu khó khăn. Đây là những bằng chứng trọng yếu nhất được trình bày bởi bộ phận công tố, và cách luật sư của Bankman-Fried có thể tiếp cận phòng vệ của mình trong tuần tới.
Độ tin cậy của Caroline Ellison
Trở ngại lớn đầu tiên mà phòng vệ sẽ phải vượt qua là lời khai của Caroline Ellison, cựu Giám đốc điều hành của Alameda Research. Công ty giao dịch tiền điện tử này chủ yếu thuộc sở hữu của Bankman-Fried và đặt cược trị giá tỷ đô la cho nhiều phần của hệ sinh thái tiền điện tử bằng tiền khách hàng của FTX. Ellison cũng là bạn gái đồng hành của Bankman-Fried, và mối quan hệ gần gũi của cô với ông ta đã khiến cô trở thành một phần quan trọng trong cả câu chuyện bào chữa và cáo trạng.
Luật sư của Bankman-Fried trong bài phát biểu mở đầu đã cố gắng đổ lỗi cho Ellison về sự sụp đổ của công ty, đưa ra luận điểm rằng Bankman-Fried dựa vào cô ấy, và rằng cô ấy đã đưa ra quyết định tài chính kém. Trong khi đó, bộ phận công tố miêu tả cô ấy như một đồng lõa biết rõ và tự nguyện phạm tội tài chính theo chỉ đạo của Bankman-Fried.
Vào ngày 10 tháng 10, Ellison lên bục khai là nhân chứng hợp tác. (Cô đã nhận tội lừa đảo và âm mưu.) Trong ba ngày khai trước tòa, cô một mực đổ lỗi cho Bankman-Fried về việc Alamada vay hàng tỷ đô la từ quỹ khách hàng của FTX, và trình bày bằng chứng cho thấy cả hai đều biết về tình huống này và lo lắng về nó trong nhiều tháng trước khi sụp đổ.
“[Bankman-Fried] nói rằng FTX sẽ là nguồn vốn tốt, và ông ta đã thiết lập hệ thống cho phép Alameda vay tiền từ FTX,” Ellison nói trên bục khai.
Để chứng minh sự hiểu biết của Bankman-Fried về việc vay tiền khách hàng và các rủi ro tiềm ẩn, Ellison đã trình bày một số bảng tính mà cô đã tạo ra trong suốt năm 2021 và 2022, cho thấy khoản nợ khổng lồ của Alameda đối với khách hàng của FTX. Ellison viết trong một bảng tính rằng một cuộc sụp đổ tiền điện tử sẽ làm tê liệt Alameda, bởi tình hình tài chính của họ đã mong manh. Bankman-Fried trả lời trong một bình luận: “đúng và có thể trở nên tồi tệ hơn.”
Trong bài phát biểu mở đầu, luật sư bào chữa của Bankman-Fried cho rằng ông ta phần lớn không liên quan đến hành động của Ellison. Nhưng Ellison đã có thể chứng minh thông qua các cuộc trò chuyện văn bản rằng cô đã tìm kiếm sự chấp thuận và hướng dẫn của Bankman-Fried đối với các quyết định quan trọng.
Luật sư bào chữa cũng cho rằng trong quá trình thẩm vấn chéo của họ đối với Ellison rằng cô đã được công tố viên hướng dẫn, và câu chuyện của cô có mâu thuẫn. Nhưng phiên kể lại của Ellison trước tòa phần lớn phù hợp với cách cô kể lại sự việc cho nhân viên Alameda trong thời điểm sụp đổ tháng 11 năm ngoái, khi đó công tố viên chưa can thiệp. (Đoạn băng ghi âm cuộc họp đó đã được công bố như một phần trong bằng chứng của bộ phận công tố.)
“Cô ấy trông rất đáng tin cậy như một nhân chứng,” theo Ari Redbord, Giám đốc Pháp lý và Chính phủ tại TRM Labs, một công ty khởi nghiệp quản lý tiền điện tử và cựu công tố viên, người đã theo dõi vụ án một cách sát sao. “Tôi nghĩ có bằng chứng hỗ trợ tốt: Các bảng tính rất mạnh.”
Những tuyên bố mâu thuẫn
Luật sư của Bankman-Fried cũng cho biết họ sẽ chứng minh rằng ông ta hành động một cách thiện chí và “hợp lý” tin rằng mình đang hành động lợi ích nhất cho khách hàng và nhà đầu tư. Bộ phận công tố cố gắng phá hoại điều này bằng cách cho thấy Bankman-Fried dường như đã tham gia vào các thực tiễn kinh doanh gian lận và đưa ra các tuyên bố công khai khác với hành động riêng tư của ông ta.
Ví dụ, Ellison nói rằng Bankman-Fried chỉ đạo cô tạo ra bảng cân đối kế toán giả để che giấu khoản nợ của Alameda đối với các nhà cho vay. Nishad Singh, Giám đốc kỹ thuật của FTX, nói rằng Bankman-Fried đã chỉ đạo ông ta hậu ngày giao dịch để làm cho doanh thu của FTX trông lớn hơn.
Bankman-Fried tweet vào ngày 31 tháng 7 năm 2019 rằng tài khoản tiền điện tử của Alameda trên FTX “chỉ giống như tài khoản của mọi người”. Nhưng đồng sáng lập FTX Gary Wang khai rằng chính ngày hôm đó, Bankman-Fried đã chỉ thị cho ông ta cho phép tài khoản duy nhất của Alameda trên FTX có thể có số dư âm, nghĩa là vay từ khách hàng khác.
Và vào ngày 7 tháng 11 năm 2022, khi FTX đang sụp đổ, Bankman-Fried tweet “FTX có đủ để bù đắp tất cả số dư khách h